《广州市大力推动AI投顾发展的若干措施》政策解读

一、背景情况

近年来，广州市认真落实党的二十大和二十届历次全会精神以及中央金融工作会议工作要求，积极响应国家战略和探索行业变革，锚定“全国投顾第一城”建设目标，大力推动投资顾问业态发展。历经两年，广州“全国投顾第一城”建设取得良好成效。“大力发展公募基金投资顾问业务”被纳入国家五部门联合印发的“南沙金融30条”，这是首次在国家政策文件中明确支持具体地市（广州）发展投顾业务。明确广州投顾建设“1+4+N”工作思路，先后出台《广州市大力发展投资顾问业态的若干措施》并制定《广州市投资顾问业态建设工作方案》《广州投顾业态建设2025年专项工作方案》等。广州投顾学院、广州投顾研究院、广州投顾产业链投资有限公司三大主体建设步入快车道，易方达财富管理基金销售（广州）有限公司成功获批，本地金融机构与国内外头部投顾机构交流合作密切。

二、起草情况

为推动金融科技赋能资本市场投资端改革和财富管理行业向买方投顾转型，助力构建高质量投顾生态体系，市委金融办会同相关金融机构和金融智库研究制定大力推动AI投顾发展的十条措施，并按程序征求了相关单位意见，最终形成《广州市大力推动AI投顾发展的若干措施》（简称“AI投顾十条”）。经相关部门审查确定，该措施不违反公平竞争有关规定。

三、主要内容

“AI投顾十条”是《广州市大力发展投资顾问业态的若干措施》的配套政策和工作成果，从政策机构、产业发展、标准和人才建设、交流合作、风险防范等维度制定十个方面措施。主要内容如下：一是争取上级监管部门支持广州AI投顾发展；二是推动建立AI投顾发展信息共享机制；三是推动投顾行业数据要素供给；四是加强支持AI投顾业务关联产业发展；五是探索推动AI投顾重点设施建设；六是推进投顾行业人工智能标准体系建设；七是培养投顾行业AI复合型人才；八是积极招引国内外AI投顾产业链机构来穗合作发展；九是营造AI投顾发展良好氛围；十是严密防范AI投顾业务风险。